继去年12月呈现A股“最惨”农户，坐庄一年倒亏5亿后，A股又现坐庄把持大案，农户动用196个账户炒做华平股份（300074.SZ），一顿操做猛如虎，成果却倒亏超3亿元，还被证监会抓了个正着，别离处以罚款、警告、市场禁入等惩罚。
证监会2021年1号行政惩罚和2021年1号市场禁入决定书显示，熊模昌、吴国荣因把持华平股份股票价格，操纵196个账户吃亏3.24亿元。熊模昌被赐与警告，合计处以205万元罚款；吴国荣被赐与警告，合计处以185万元罚款。证监会还决定，对吴国荣采纳3年证券市场禁入办法。
证监会2021年1号行政惩罚决定书
动用196个账户
还加杠杆把持华平股份
熊模昌，男，1976年3月出生，住址上海市杨浦区。吴国荣，男，1966年5月出生，住址浙江省杭州市。
证监会查明，吴国荣现实控造196个证券账户。2017年7月24日至2018年6月26日期间，吴国荣控造利用“白某飞”等186个小我账户和“金谷・信惠182号证券投资集合资金信任”等10个机构账户，共计196个证券账户（以下称账户组）。
熊模昌与吴国荣签定《委托增持代持协议》等相关协议约定，熊模昌向吴国荣付出包管金，吴国荣根据1:4的比例供给配资资金（即加杠杆）。熊模昌分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金1.72亿元，吴国荣按配资比例转至其控造的配资账户。
吴国荣利用其控造的196个证券账户在把持期间内，操纵资金优势、持股优势，接纳盘中持续交易，在本身现实控造的账户之间停止证券交易等体例交易“华平股份”，影响股票交易价格及成交量，吴国荣主不雅把持市场的企图明显。
在涉案期内，吴国荣控造账户组在213个交易日交易了“华平股份”，此中申买量排名第一的有153个交易日，申卖量排名第一的有99个交易日。2018年2月9日，买入成交量占当日市场成交量到达66.91%。
在把持期间，熊模昌本人持有华平股份原始股占总股本比例为9.78%，账户组2018年2月2日持股占畅通股20.04%，吴国荣控造账户组与熊模昌本人合计持股占畅通股约达30%，且账户组存在多个持续20个交易日买卖股份数到达该证券同期总成交量的30%，最高到达45.88%。
经查明，交易期间内对倒交易持续整个过程，在213个交易日中有114个交易日存在对倒行为，对倒量占市场成交量超越10%的有33个交易日，2018年5月18日对倒量占市场成交量最高到达51.9%。
账户组在华平股份的交易中具有明显的资金优势。在把持期间，账户组有193个交易日有买入交易，日均买入成交股数130.43万股，日均成交金额1002万元，占此期间市场日均成交额的21.5%，此中151个交易日的买成交量市场排名第一。账户组在此中173个交易日有卖出交易，日均卖出成交股数131.67万股，日均卖出成交金额879.46万元，占此期间市场日均成交额的18.87%，并在94个交易日的卖成交量市场排名第一。
此外，把持期间，吴国荣控造的配资账户存在屡次小单多笔拉抬股价行为，账户组屡次呈现申买价格大于市场成交价情形，拉抬股价企图明显。
困难坐庄一年
倒亏3亿多
不外，把持期间吴国荣账户组最末合计吃亏3.237亿元。因其加了配资杠杆，招致吃亏也成倍放大。
红星本钱局留意到，2017年股指还算平稳，进入2018年后股指却跌跌不休。熊市之下良多人吃亏累累，包罗像熊模昌、吴国荣如许的“农户”也不克不及幸免。
复盘华平股份走势，在熊模昌、吴国荣介入的2017年7月，华平股份股价才7元多；到2018年1月已经涨到9元摆布，可见短期内仍是赚了一些钱。可惜随后股市进入熊市，华平股份也急转曲下，以至在2018年6月还遭遇6个跌停，招致农户也丧失惨重。考虑到加杠杆的原因，最末吃亏3亿多也就层见迭出。
“最惨农户”把持期间华平股价走势
证监会查明，熊模昌与吴国荣的合做形式为：熊模昌供给配资包管金，要求吴国荣买入“华平股份”数量占畅通股数量的15%，并维持股价。吴国荣负责配资并操做账户施行交易。熊模昌能够登录账户停止查看，但是无权停止操做，增持公用账户出卖全数代持股票后，剩余盈利由吴国荣、熊模昌根据6:4比例停止分配，二人存在约定施行把持职责分工和收益分配的事实，配合完成把持行为。
上述违法事实，有《公司资产办理表》、告贷协议、华平股份委托代持补仓及利钱通知律师函、委托增持代持协议、银行账户及交易流水、账户组证券交易数据、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。吴国荣把持“华平股份”的行为，违背了《证券法》相关规定，构成了“把持证券市场”的行为。同时把持“华平股份”金额庞大，严峻侵扰证券市场次序、违法情节严峻。
此外，涉案期间，熊模昌与一致动作人吴国荣通过其控造的账户组大量买入“华平股份”，合计高达30%，且之后仍违规持续交易。熊模昌及其一致动作人吴国荣未按规定履行发出收买要约义务。
证监会决定：对熊模昌、吴国荣把持华平股份的行为处以300万元罚款，此中对熊模昌处以120万元罚款，对吴国荣处以180万元罚款；对熊模昌及其一致动作人吴国荣增持数量到达上市公司已发行股份30%时，未履行发出收买要约义务的行为，赐与警告，并处以30万元罚款。此中对熊模昌处以25万元罚款，对吴国荣处以5万元罚款。对熊模昌虚假减持“华平股份”的行为，赐与警告，并处以60万元罚款。
综上，对熊模昌赐与警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣赐与警告，合计处以185万元罚款。此外，还对吴国荣采纳3年证券市场禁入办法。
熊模昌比来一次呈现在2020年12月29日华平股份的通知布告里，称收到持股5%以上股东熊模昌出具的《关于股份减持情况告知函》，熊模昌通过集中竞价以及大宗交易体例累计减持公司股份约694万股，占公司总股本的1.301%。此时股价已经跌到4元摆布，可见“最惨坐庄”的吃亏仍在继续。
红星新闻记者 李伟铭
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